12月27日，深圳市生態環境局印發《深圳市碳排放配額管理工作指南》detongzhi
，tongzhizhichu，zhongdianpaifangdanweiyingdanglvxingtanpaifangzhutizeren，jianlijianquantanpaifangguanlitixi，peibeitanpaifangguanlirenyuan，jiaqiangbendanweitanpaifangkongzhiheshujuguanli，caiqucuoshijianshaotanpaifang，duibendanweiniandutanpaifangbaogaoheshengchanhuodongchanchushujubaogaodezhenshixing、完整性
、準確性負責，完成配額履約。

深圳市生態環境局關於印發《深圳市碳排放配額管理工作指南》的通知
  深環〔2023〕273號

  各有關單位：
  為進一步規範深圳市碳排放配額管理相關活動，根據《深圳市碳排放權交易管理辦法》（深圳市人民政府令第343號），結合本市實際
，我局製定了《深圳市碳排放配額管理工作指南》
，現予以印發。

深圳市生態環境局
  2023年12月25日

  （聯係人：碳排放權交易工作組，電話：政策谘詢0755-23918509
，0755-23911873，交易谘詢0755-86931919、0755-86938966
，郵箱：）

 深圳市碳排放配額管理工作指南

  為進一步規範深圳市碳排放配額管理相關活動，根據《深圳市碳排放權交易管理辦法》（深圳市人民政府令第343號，以下簡稱《管理辦法》），結合本市實際
，深圳市生態環境局製定本工作指南。
  一、適用範圍
  本工作指南適用於本市行政區域內深圳市碳排放配額（以下簡稱“配額”）的相關管理活動。
  二
、工作職責
  （一）深圳市生態環境局職責
  深圳市生態環境局（以下簡稱“市生態環境局”）為本市碳排放權交易工作主管部門，負責全市重點排放單位名單確定
、配額分配、配額履約
、信息公開等相關監督管理工作。
  （二）重點排放單位職責
  重zhong點dian排pai放fang單dan位wei應ying當dang履lv行xing碳tan排pai放fang主zhu體ti責ze任ren，建jian立li健jian全quan碳tan排pai放fang管guan理li體ti係xi，配pei備bei碳tan排pai放fang管guan理li人ren員yuan，加jia強qiang本ben單dan位wei碳tan排pai放fang控kong製zhi和he數shu據ju管guan理li
，采cai取qu措cuo施shi減jian少shao碳tan排pai放fang，對dui本ben單dan位wei年nian度du碳tan排pai放fang報bao告gao和he生sheng產chan活huo動dong產chan出chu數shu據ju報bao告gao的de真zhen實shi性xing、完整性、準確性負責
，完成配額履約。
  三
、重點排放單位名單製定
  依據《管理辦法》第十

、shiyitiao，shishengtaihuanjingjumeinianzaidangniandulvyueqianquedingzhongdianpaifangdanweimingdan
，bingjieheguanlishiji，duimingdanjinxingdongtaiguanli，bingtongguoshishengtaihuanjingjuguanwangxiangshehuigongbu。
  四
、重點排放單位變更/移出申請
  （一）變更類型
  存在下列情形之一的重點排放單位，應向市生態環境局提出變更申請：
  1.單位基本信息發生變更的
，包括單位名稱
、法定代表人、通訊地址等基本信息變更，但不涉及單位統一社會信用代碼變更

；
  2.重點排放設施歸屬變更導致重點排放單位統一社會信用代碼變更
；
  3.重點排放單位之間發生合並，或與未納入配額管理的單位合並，導致重點排放單位統一社會信用代碼變更或碳排放核算邊界變化的；
  4.重點排放單位分立的，導致重點排放單位統一社會信用代碼變更或碳排放核算邊界變化的。
  （二）移出情形
  根據《管理辦法》第二十六條規定，存在下列情形之一的重點排放單位
，應向市生態環境局提出重點排放單位移出申請：
  1.遷出本市行政區域的；
  2.因停業
、關閉等情況不再從事生產經營活動的
；
  3.啟動破產程序的；
  4.連續三年碳排放量低於三千噸二氧化碳當量的；
  5.基準年碳排放篩查以來增加值連續為零或負值的。
  （三）申請材料
  1.基本信息變更申請材料
  重點排放單位基本信息發生變更的，自完成商事登記之日起十五個工作日內向市生態環境局提出申請，申請需提供以下材料：
  （1）單位變更/移出登記申請書；
  （2）商事登記變更（備案）通知書或變更證明；
  （3）新商事主體營業執照複印件。
  2.重點排放設施歸屬變更申請材料
  重(zhong)點(dian)排(pai)放(fang)單(dan)位(wei)出(chu)現(xian)重(zhong)點(dian)排(pai)放(fang)設(she)施(shi)歸(gui)屬(shu)變(bian)更(geng)的(de)
，由(you)原(yuan)重(zhong)點(dian)排(pai)放(fang)設(she)施(shi)歸(gui)屬(shu)的(de)重(zhong)點(dian)排(pai)放(fang)單(dan)位(wei)自(zi)完(wan)成(cheng)歸(gui)屬(shu)轉(zhuan)移(yi)之(zhi)日(ri)起(qi)十(shi)五(wu)個(ge)工(gong)作(zuo)日(ri)內(nei)向(xiang)市(shi)生(sheng)態(tai)環(huan)境(jing)局(ju)提(ti)出(chu)申(shen)請(qing)，申(shen)請(qing)需(xu)提(ti)供(gong)以(yi)下(xia)材(cai)料(liao)：
  （1）單位變更登記/移出申請書
；
  （2）重點排放單位發生重點排放設施歸屬變更的相關證明；
  （3）yuanzhongdianpaifangdanweizhongdianpaifangsheshiguishubiangenghouzaiwoshidetanpaifangbianjiejipaifangsheshiqingdan，xinzhongdianpaifangsheshiguishudanweizaiwoshidetanpaifangbianjiejipaifangsheshiqingdan；
  （4）原重點排放單位重點排放設施歸屬變更後的用電量等能耗相關證明；
  （5）重點排放設施歸屬變更後新商事主體營業執照複印件。
  3.單位合並申請材料
  重點排放單位合並的，自完成商事登記之日起十五個工作日內向市生態環境局提出申請，申請需提供以下材料：
  （1）單位變更登記/移出申請書；
  （2）商事登記變更（備案）通知書或變更證明，以及合並、收購的內部決議等相關證明材料；
  （3）合並後商事主體營業執照複印件；
  （4）配額合並承繼方案。
  4.單位分立申請材料
  重點排放單位分立的
，自完成商事登記之日起十五個工作日內向市生態環境局提出備案申請
，申請需提供以下材料：
  （1）單位變更登記/移出申請書
；
  （2）商事登記變更（備案）通知書或變更證明；
  （3）分立後各單位商事主體營業執照複印件
；
  （4）分立後各單位的曆史碳排放劃分情況及配額分割方案。
  5.單位移出申請材料
  重點排放單位符合《管理辦法》第二十六條規定的移出重點排放單位名單的情形之一的，可向市生態環境局提出移出重點排放單位名單申請
，申請需提供以下材料：
  （1）單位變更登記/移出申請書
；
  （2）重點排放單位遷出本市行政區域
，或者停業、關閉、破產等的決議及相關證明；
  （3）重點排放單位保留在我市的生產經營場所、排放設施清單及碳排放情況
；
  （4）重點排放單位做出決議後的用電量等相關證明
；
  （5）其他相關證明材料。
  （四）單位變更/移出申請處理結果
  對於申請基本信息發生變更的，經市生態環境局核實後，在碳排放權注冊登記係統中對相應信息進行變更並告知相關單位。
  對於申請重點排放設施歸屬變更、合並、分立的，確認符合單位變更條件的
，市生態環境局依據《管理辦法》第十條
、第十一條確定重點排放單位名單調整情況。不涉及重點排放單位名單調整的，市生態環境局出具單位變更回執
，並告知相關單位
；涉及重點排放單位名單調整的，市生態環境局參照名單動態管理程序執行
，並告知相關單位。
  對於申請移出重點排放單位名單的
，由市生態環境局現場核實，並征求市發展改革委
、市統計局等相關部門的意見。初步確認移出名單的，向社會公示。符合移出情形第5項的，主管部門可視情況將其轉為碳排放報告單位，按照《管理辦法》第三十六條規定進行管理。
  五、配額分配管理
  （一）配額分配方案製定
  市生態環境局依據《管理辦法》第十九條製定年度配額分配方案。
  （二）免費配額發放與確認
  shishengtaihuanjingjutongguotanpaifangquanzhucedengjixitong，xiangzhongdianpaifangdanweidianzisongdaqiniandutanpeieshulianghetanpaifangliang
，bingyiyoujiandengxingshitixingqitanpaifangquanzhucedengjixitongzhanghudaibiaoxiangguansongdaqingkuang。songdaxinxidaodazhongdianpaifangdanweitanpaifangquanzhucedengjixitongzhanghushi，jiweisongda。duiyutongyidianzisongdadezhongdianpaifangdanwei
，yuanzeshangbuzaishiyongqitasongdafangshi。
  zhongdianpaifangdanweiyingjishidenglutanpaifangquanzhucedengjixitongzhakanquerenyouguanshujuxinxi，zaizhucedengjixitongzhanghudaibiaojiqidianziyouxiangdengfashengbianhuashi
，jishibanlixiangguanxinxibiangeng，bimianyingxiangdangniandulvyuegongzuo。
  （三）有償分配配額發放與公告
  市shi生sheng態tai環huan境jing局ju根gen據ju年nian度du配pei額e分fen配pei方fang案an中zhong確que定ding的de有you償chang分fen配pei比bi例li，組zu織zhi開kai展zhan配pei額e有you償chang分fen配pei各ge項xiang工gong作zuo。有you償chang分fen配pei配pei額e以yi競jing價jia形xing式shi發fa放fang。具ju體ti競jing價jia時shi間jian
、數量

、參與人資格、競價平台、申報競買規定、競買低價和成交方式等由市生態環境局另行通知。
  重點排放單位及符合交易規則規定的其他組織
，可通過市生態環境局或交易機構官網查詢具體競價公告，並按要求提前開展競價準備。
  （四）價格平抑儲備配額
  市生態環境局根據《管理辦法》第十八條
，確定每年價格平抑儲備配額數量，或將一定比例的有償分配配額轉化為價格平抑儲備配額。價格平抑儲備配額采用拍賣（競價）方fang式shi出chu售shou，競jing價jia模mo式shi參can照zhao有you償chang分fen配pei競jing價jia。價jia格ge平ping抑yi儲chu備bei配pei額e隻zhi能neng由you重zhong點dian排pai放fang單dan位wei購gou買mai用yong於yu履lv約yue

，不bu能neng用yong於yu市shi場chang交jiao易yi。價jia格ge平ping抑yi儲chu備bei配pei額e釋shi放fang數shu量liang及ji釋shi放fang方fang式shi在zai年nian度du配pei額e分fen配pei方fang案an中zhong體ti現xian，市shi生sheng態tai環huan境jing局ju將jiang在zai競jing價jia活huo動dong開kai展zhan前qian發fa布bu價jia格ge平ping抑yi儲chu備bei配pei額e公gong告gao。
  （五）新建項目配額申請
  重點排放單位新建固定資產投資項目（含擴建

、改建）
，符合《管理辦法》第十七條規定條件的，可根據當年度配額分配方案，向市生態環境局提出申請新建項目儲備配額。申請需提供以下材料：
  1.新建項目儲備配額申請書
，包括項目名稱、項目所在地址、使用用途、項目投產和竣工驗收時間、投產規模、與單位原有設施關係、碳排放評估情況
、碳排放計量措施等；
  2.新建項目投入使用的證明文件；
  3.新建項目生產活動相關證明材料（新建項目經濟產出證明文件以及新建項目與重點排放單位原有設施經濟產出分拆文件等）
；
  4.新建項目碳排放源識別清單、能源消耗數據
、碳排放核算數據及證明材料
；
  5.其他相關證明材料。
  對dui於yu申shen請qing新xin建jian項xiang目mu儲chu備bei配pei額e的de
，市shi生sheng態tai環huan境jing局ju依yi程cheng序xu審shen核he並bing出chu具ju意yi見jian後hou，告gao知zhi相xiang關guan重zhong點dian排pai放fang單dan位wei。經jing核he定ding的de新xin建jian項xiang目mu儲chu備bei配pei額e，通tong過guo碳tan排pai放fang權quan注zhu冊ce登deng記ji係xi統tong發fa放fang至zhi相xiang關guan單dan位wei賬zhang戶hu。
  （六）所屬行業調整申請
  重點排放單位所屬行業與年度配額分配方案確定的行業不一致的，應按《管理辦法》第二十四條規定提交行業調整申請，申請需提供以下材料：
  1.重點排放單位行業代碼變更相關證明材料（包括統計聯網直報平台上的國民經濟行業分類代碼等證明文件）；
  2.重點排放單位行業調整前
、後的財務審計報告；
  3.重點排放單位行業調整前
、後的能源消耗數據、碳排放核算數據及產品出貨單
、內部結算記錄等證明材料
；
  4.營業執照複印件
、法人授權委托書等其他材料。
  市生態環境局根據《管理辦法》第二十四條規定處理。
  （七）移出名單相關配額管理
  重點排放單位被移出重點排放單位名單後

，預分配配額按《管理辦法》第二十六條規定繳納至市生態環境局。
  對於碳排放單位因注銷、合並、分立、依yi法fa被bei解jie散san或huo破po產chan等deng原yuan因yin導dao致zhi商shang事shi主zhu體ti資zi格ge喪sang失shi的de，該gai登deng記ji主zhu體ti或huo者zhe依yi法fa承cheng繼ji其qi權quan利li義yi務wu的de主zhu體ti應ying當dang提ti前qian向xiang深shen圳zhen市shi生sheng態tai環huan境jing局ju申shen請qing注zhu銷xiao碳tan排pai放fang權quan注zhu冊ce登deng記ji係xi統tong賬zhang戶hu，並bing了le結jie相xiang關guan業ye務wu
；未申請銷戶且持有曆史存量配額的，其曆史存量配額由市生態環境局強製凍結；未申請銷戶且未持有曆史存量配額的，其碳排放權注冊登記係統賬戶由市生態環境局強製銷戶。
  duiyuquerenbeiyichuzhongdianpaifangdanweimingdandanshangshizhutizigerengcunxude，qichiyoudelishicunliangpeiekezaibenshitanpaifangquanjiaoyishichangjinxingjiaoyi，qijiaoyizhanghuyouxiaoqiweiziyichuzhiriqisangeyuenei

，zhihouanjiaoyijigouhuiyuanguanliguizejinxingguanli。
  六
、異議處理
  （一）重點排放單位名單異議處理
  依據《管理辦法》第(di)十(shi)一(yi)條(tiao)，向(xiang)社(she)會(hui)公(gong)布(bu)重(zhong)點(dian)排(pai)放(fang)單(dan)位(wei)名(ming)單(dan)時(shi)

，重(zhong)點(dian)排(pai)放(fang)單(dan)位(wei)對(dui)重(zhong)點(dian)排(pai)放(fang)單(dan)位(wei)名(ming)單(dan)有(you)異(yi)議(yi)的(de)，可(ke)在(zai)重(zhong)點(dian)排(pai)放(fang)單(dan)位(wei)名(ming)單(dan)公(gong)示(shi)期(qi)內(nei)向(xiang)市(shi)生(sheng)態(tai)環(huan)境(jing)局(ju)提(ti)出(chu)，申(shen)請(qing)複(fu)核(he)需(xu)提(ti)供(gong)以(yi)下(xia)材(cai)料(liao)：
  1.複核申請書；
  2.連續三年碳排放量及相關數據（含計算過程），以及相關的證明材料；
  3.生產經營活動相關數據及證明材料；
  4.其他證明材料。
  市生態環境局收到複核申請之日起十個工作日內作出複核決定
，並將複核結果書麵告知重點排放單位。
  （二）配額分配結果異議處理
  重點排放單位對分配的配額有異議的，可按《管理辦法》第二十條規定申請複核
，申請複核需提供以下材料：
  1.複核申請書
；
  2.初步測算的配額調整量及相關數據（含計算過程）
，以及配額分配測算的相關證明材料；
  3.年度曆史數據變化較大原因的相關證明材料等。
  依據《管理辦法》第二十條，市生態環境局自收到複核申請之日起十個工作日內作出複核決定，並將複核結果書麵告知重點排放單位。
  （三）碳排放核查結果異議處理
  重點排放單位對年度碳排放報告的核查結果有異議的，可按《管理辦法》第三十七條規定申請複核，申請複核需提供以下材料：
  1.複核申請書；
  2.初步測算的碳排放量調整量及相關數據（含計算過程），以及排放量相關的證明材料；
  3.其他證明材料。
  依據《管理辦法》第三十七條，市生態環境局自收到複核申請之日起十個工作日內作出複核決定，並將複核結果書麵告知重點排放單位。